自2013年私募投資基金（以下簡稱私募基金）納入中國證監(jiān)會監(jiān)管以來，證監(jiān)會結(jié)合行業(yè)發(fā)展特點和境外監(jiān)管經(jīng)驗，對私募監(jiān)管的思路、框架與方式進行了積極的探索和實踐，規(guī)范行業(yè)發(fā)展、防范行業(yè)風險的力度逐步加大，使得私募行業(yè)野蠻生長的態(tài)勢有所減緩。然而，當前市場背景下，私募機構(gòu)運作的問題仍在暴露，行業(yè)潛在的風險仍在積聚，行業(yè)的現(xiàn)狀與監(jiān)管資源有限、監(jiān)管科技化、信息化水平不高的矛盾日益凸顯。另一方面，私募基金定義不明確，監(jiān)管責任邊界不清晰，傳統(tǒng)監(jiān)管模式不適應(yīng)私募行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，各政府部門及監(jiān)管機構(gòu)間信息未能共享、監(jiān)管基礎(chǔ)薄弱，監(jiān)管協(xié)調(diào)機制亟需完善。
作為我國私募基金行業(yè)發(fā)展最快的區(qū)域之一，深圳地區(qū)私募基金管理人數(shù)量在近幾年快速增長，前海更是憑借其政策優(yōu)勢，吸引了大量私募機構(gòu)的集聚。截至2016年8月1日，深圳地區(qū)在中基協(xié)登記的私募機構(gòu)共3267家，僅注冊在前海地區(qū)的私募機構(gòu)就有2252家，占深圳地區(qū)的69%。面對前海私募行業(yè)集聚的形勢，為切實防范和化解私募基金行業(yè)風險，深圳證監(jiān)局與局與前海管理局在前期協(xié)商合作基礎(chǔ)上，于2016年8月8日正式簽署《私募基金監(jiān)管合作備忘錄》，明確雙方在前海共同探索和實踐私募領(lǐng)域協(xié)同監(jiān)管新模式，建立私募監(jiān)管協(xié)作機制，并將在前海試點成熟后向全市推廣，積極推動一線監(jiān)管機制的創(chuàng)新和深化。根據(jù)《私募基金監(jiān)管合作備忘錄》，建立私募基金風險監(jiān)管信息平臺是合作的重要內(nèi)容之一，也是構(gòu)建監(jiān)管協(xié)作機制的必要數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，雙方將通過整合系統(tǒng)資源，聯(lián)合開發(fā)深圳地區(qū)私募基金風險監(jiān)管信息平臺，建立信息與數(shù)據(jù)歸集和共享系統(tǒng)，為協(xié)作監(jiān)管提供大數(shù)據(jù)支持和信息化保障，并明確指派我司在證監(jiān)局指導下完成系統(tǒng)平臺的建設(shè)工作。
私募監(jiān)管信息平臺致力于收集、整合來自監(jiān)管、政府、私募機構(gòu)報送及互聯(lián)網(wǎng)輿情信息，形成完整統(tǒng)一的私募基金全方位指標數(shù)據(jù)庫，涵蓋私募基金管理公司的基礎(chǔ)信息、產(chǎn)品、運營、財務(wù)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)輿情及訴訟違約等全面指標，并通過機器學習不斷加入監(jiān)管經(jīng)驗，逐步優(yōu)化分類分級監(jiān)管機制及違規(guī)分級預警規(guī)則。初步構(gòu)想在數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上探索形成四類模塊：信息報送模塊、交叉驗證和統(tǒng)計分析模塊、規(guī)則引擎模塊和溝通互動模塊。基于此模塊設(shè)計，平臺將能夠?qū)崿F(xiàn)私募基金日常信息報送、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、預研預判風險、投資者及機構(gòu)與監(jiān)管部門間及時互動的功能。
為推動前海私募基金監(jiān)管協(xié)作機制的切實落地，盡快建成私募基金風險監(jiān)管信息平臺，我司特在創(chuàng)新金融事業(yè)部下成立私募基金項目組，負責與各有關(guān)監(jiān)管、政府部門機構(gòu)協(xié)調(diào)、平臺整體框架設(shè)計、商業(yè)模式研究、系統(tǒng)開發(fā)招標等數(shù)據(jù)整合及系統(tǒng)開發(fā)工作：一是迅速組建項目團隊，高效形成工作方案。今年四月以來，我司通過招聘、從兄弟單位及子公司抽調(diào)人員、短期外包、外部公司合作等多種方式組建了十幾人的項目團隊，快速形成并不斷完善平臺搭建的工作方案，迅速推進項目；二是整合數(shù)據(jù)資源，協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)進行行業(yè)摸底。通過整合現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資源和團隊的數(shù)據(jù)分析力量，并派駐團隊成員到監(jiān)管機構(gòu)，負責數(shù)據(jù)整合及分析工作，協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)對私募行業(yè)開展了摸底排查工作，對我市私募行業(yè)概況進行了梳理，迅速摸清行業(yè)現(xiàn)狀，助監(jiān)管機構(gòu)建立行業(yè)監(jiān)管的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、優(yōu)化監(jiān)管思路；三是基于監(jiān)管和行業(yè)服務(wù)需求設(shè)計私募基金風險監(jiān)管信息平臺，并推動盡快上線。我司項目組通過系統(tǒng)梳理私募基金相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管思路，并結(jié)合未來平臺的增值服務(wù)要求設(shè)計了報送平臺及整體系統(tǒng)的數(shù)據(jù)架構(gòu)、功能模塊以及硬件配置解決方案，并對多家系統(tǒng)開發(fā)公司展開調(diào)研，為系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)作了充分的前期準備。
目前，經(jīng)過與深圳證監(jiān)局、中國證券基金業(yè)協(xié)會、深圳公共信用中心、前海數(shù)據(jù)公司等單位的持續(xù)協(xié)調(diào)溝通，及在中證征信（深圳）有限公司等單位的技術(shù)支持下，私募基金風險監(jiān)管信息平臺數(shù)據(jù)庫已初步建立，基本構(gòu)建了深圳地區(qū)私募行業(yè)的監(jiān)管基礎(chǔ)，為以風險為導向的私募監(jiān)管提供了有效的風險線索。下一步，我司私募基金項目組將繼續(xù)尋求多渠道數(shù)據(jù)支持，完善數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化系統(tǒng)功能，盡早完成模塊開發(fā)，以此推進私募監(jiān)管信息平臺的建設(shè)，同時通過建立私募機構(gòu)服務(wù)中心，寓監(jiān)管于服務(wù)，為機構(gòu)提供“一站式”企業(yè)服務(wù)，最終做到以監(jiān)管平臺為基礎(chǔ)，推動前海私募基金監(jiān)管協(xié)作機制的切實落地。
